南京大學經(jīng)濟學院安同良教授等人合作撰寫的《中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新測度——基于微觀創(chuàng)新調查的跨期比較》一文發(fā)表于2020年第3期《中國社會科學》經(jīng)濟學欄目。該論文回答了“與世界相比，中國制造業(yè)創(chuàng)新程度如何”的問題，關注了創(chuàng)新經(jīng)濟學最原始的問題——創(chuàng)新測度。
文章提出，盡管改革開放40年來中國發(fā)展成績斐然，但我們對中國制造業(yè)企業(yè)真正創(chuàng)新行為與創(chuàng)新能力的認知依然模糊。我們習慣強調中國制造業(yè)企業(yè)應該完成技術進步的"三級跳"：即從引進國外技術"跟跑"，到消化、吸收先進技術經(jīng)驗"并跑"，進而在關鍵領域自主創(chuàng)新"領跑"，走出一條由"中國制造"到"中國創(chuàng)造"的道路。但由于各類企業(yè)及行業(yè)的異質性問題，難以精確認知中國各類企業(yè)與行業(yè)處于技術進步"三級跳"中的哪一級。傳統(tǒng)以R&D數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)為核心的創(chuàng)新測度的方法雖然在一定程度上可以表征創(chuàng)新活動的某些方面，但創(chuàng)新行為的"黑箱"依然未揭開。鑒于此，以歐盟共同體創(chuàng)新調查（CIS）為代表，以微觀企業(yè)為核心的創(chuàng)新調查應運而生。
1、創(chuàng)新分級測度方法的框架和思路：基于歐盟CIS框架的擴展。創(chuàng)新分級測度方法，借鑒并擴展CIS的框架，采用的是客體法與主體法相融合的整體法，不僅考查了總體層面企業(yè)的研發(fā)投入、專利等行為，還關注企業(yè)的各類重大創(chuàng)新，特別是對調查微觀主體創(chuàng)新層次的結果進行擴展，即以創(chuàng)新的新穎度來對創(chuàng)新能力進行分級測度。該方法以企業(yè)創(chuàng)新所處世界、國內、省內和公司的首創(chuàng)程度來表征企業(yè)目前技術進步的狀態(tài)，該方法為我們審視中國整體或是某一區(qū)域的企業(yè)或行業(yè)的創(chuàng)新行為提供了一個嶄新思路。它能識別技術后進國企業(yè)或行業(yè)在全球創(chuàng)新中具體方位的方法，即可以運用這一方法測度技術后進國企業(yè)或行業(yè)處于技術進步的"三級跳"———跟跑、并跑與領跑的哪一級。
2、創(chuàng)新分級測度的實踐：基于江蘇省微觀創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)的中國制造企業(yè)分級創(chuàng)新行為的識別?；贑IS框架的微觀創(chuàng)新調查的思路和方法，我們分別于2002年與2014年向江蘇省制造業(yè)企業(yè)發(fā)放調查問卷。在此，我們通過"以小見大"的方式，即以江蘇省的樣本來推斷中國的總體制造業(yè)企業(yè)或行業(yè)創(chuàng)新行為特征。
制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的基本特征：企業(yè)總體創(chuàng)新分級測度：2014年，產(chǎn)品創(chuàng)新在世界中為首創(chuàng)的比例僅為7%，在中國市場為首創(chuàng)的比例為33.8%；相應的工藝創(chuàng)新在世界和中國為首創(chuàng)的比例分別為8.1%和33.5%。產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新中世界首創(chuàng)的比例相比2002年均有明顯的下滑。江蘇在世界級別上的創(chuàng)新不僅相比于其他級別創(chuàng)新較少，且在時間維度也出現(xiàn)減少。
制造業(yè)分行業(yè)的創(chuàng)新分級測度：本文根據(jù)研發(fā)投入強度將中國制造業(yè)二分位的行業(yè)分成三大類：①低技術行業(yè)世界首創(chuàng)率是在三大類行業(yè)中最高的。紡織行業(yè)的世界首創(chuàng)率最高，且產(chǎn)品世界首創(chuàng)率12年間呈現(xiàn)上升的態(tài)勢，說明中國傳統(tǒng)紡織業(yè)通過聚焦高技術紡織品、智能制造等方式進行創(chuàng)新，從而引發(fā)生產(chǎn)方式和商業(yè)模式的變革，不斷增強自身在世界層面的領先地位。
②中等低技術行業(yè)世界首創(chuàng)率，其絕對值在三類技術行業(yè)中最低。因為技術發(fā)達國家在中等低技術行業(yè)技術先進的鎖定性，這決定了中國在該行業(yè)只能跟跑、并跑。以通用設備制造業(yè)為例，雖R&D強度基本達到了世界平均水平，但該行業(yè)世界首創(chuàng)的產(chǎn)品和工藝均不足1%，以此為代表的中等低技術行業(yè)還處在技術追趕發(fā)達國家階段。
③中等高技術及高技術行業(yè)創(chuàng)新分級測度，最大的亮點在于交通運輸設備制造行業(yè)產(chǎn)品的世界首創(chuàng)有了明顯提升。中國鐵路裝備企業(yè)始終堅持引進消化吸收再創(chuàng)新，走出一條特色創(chuàng)新之路。醫(yī)藥制造業(yè)的世界首創(chuàng)相比十多年前都出現(xiàn)了大幅度下滑。另外，通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)的世界首創(chuàng)率是2014年所有中等高技術及高技術行業(yè)中最高的。因此，中等高技術及高技術行業(yè)中呈現(xiàn)出多數(shù)行業(yè)與技術仍處于"跟跑"，但個別高端產(chǎn)品和技術處于領跑的獨特格局。
總體來說，經(jīng)過12年的演化變遷，中國制造業(yè)創(chuàng)新能力實現(xiàn)了明顯的提升。整體來說，中國企業(yè)或行業(yè)目前的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出"傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領跑、中端產(chǎn)業(yè)跟跑并跑、高端產(chǎn)業(yè)跟跑為主領跑為輔"的"前高后低的傾斜Ｖ型"態(tài)勢。
3、創(chuàng)新分級測度方法對中國政策制定的意義。創(chuàng)新分級測度的方法是一個相對客觀的技術評價標準，其對產(chǎn)業(yè)政策制定與實施具有靶向性指導意義。對處于領跑、并跑和跟跑的企業(yè)或行業(yè)，明晰其不同需求和定位，要在產(chǎn)業(yè)政策上分類指導，因地制宜、因業(yè)制宜，實施差異化、異質性的產(chǎn)業(yè)政策，推進個體精準的創(chuàng)新扶助政策。于是，本文研究結論有如下產(chǎn)業(yè)政策制定啟示：①對于中國領跑的企業(yè)與行業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策要重視基礎科研對自主研發(fā)的支撐，推動合作創(chuàng)新，幫助企業(yè)制定行業(yè)國際標準。產(chǎn)業(yè)政策關鍵在于有的放矢，真正幫助領跑行業(yè)實現(xiàn)"做專利—樹品牌—定標準"的三級連跳。②對于中國并跑的企業(yè)與行業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策要幫助企業(yè)抓住技術變革的機會，實現(xiàn)跳躍式的創(chuàng)新能力提升，謀求領跑世界前沿的機遇。③對于中國跟跑的企業(yè)與行業(yè)，產(chǎn)業(yè)政策要重視發(fā)揮"競爭效應"，以市場機制充分發(fā)揮來倒逼企業(yè)通過創(chuàng)新獲得競爭優(yōu)勢。
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